Доверительное брокерское управление: особенности, виды, риски и оформление ДУ

Содержание

2. Порядок открытия счетов денежных средств \ КонсультантПлюс

Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

2. Порядок открытия счетов денежных средств

2.1. Право на доверительное управление денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, и ведение счетов денежных средств предоставляется брокеру в отношении тех клиентов, право на обслуживание которых он имеет в соответствии с полученной им лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг.

2.2. Ведение брокером счетов денежных средств клиента может осуществляться на основании одного из следующих договоров:

договора комиссии, предусматривающего обязательство брокера хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг;

договора доверительного управления (в случае совмещения брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению).

2.3. Заключаемый брокером договор комиссии, предусматривающий обязательство брокера хранить денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, регулируется в части хранения денежных средств в соответствии с нормами законодательства Российской Федерации, установленными для отношений доверительного управления.

Полномочия брокера по доверительному управлению денежными средствами определяются в соответствии с содержащимися в договоре положениями. Если брокер не совмещает брокерскую деятельность с деятельностью доверительного управления, он не вправе принимать на себя обязательства по управлению ценными бумагами и обязан осуществлять управление денежными средствами в порядке и на условиях, определенных пунктами 4.2 и 4.5 настоящего Положения.

2.4. Для ведения счетов денежных средств клиентов кредитные организации открывают брокерам отдельные расчетные счета с пометкой «денежные средства клиентов, переданные в доверительное управление». Отдельные расчетные счета открываются в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации для открытия счетов в кредитных организациях.

Для открытия отдельных расчетных счетов брокер обязан представить в кредитную организацию лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг. Число отдельных расчетных счетов, открываемых брокером для целей ведения счетов денежных средств клиентов, не ограничивается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Условия обслуживания отдельных расчетных счетов определяются договором кредитной организации и брокера.

2.5. На отдельные расчетные счета могут быть зачислены исключительно средства клиентов брокера, заключивших с брокером один из типов договоров, определенных в пункте 2.2 настоящего Положения, предусматривающих ведение счета денежных средств. Собственные средства брокера не могут храниться на отдельных расчетных счетах.

2.6. Обособление денежных средств клиентов осуществляется брокером путем учета переданных ему денежных средств на отдельном (обособленном) балансе, открываемом и ведущемся брокером в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации для каждого клиента и каждого договора, предусматривающего ведение счета денежных средств.

2.7. Расчеты между брокером и клиентами, являющимися физическими лицами, могут осуществляться как в безналичном порядке, так и наличными денежными средствами по договоренности. Брокер вправе получать в кредитной организации наличные денежные средства в необходимой ему сумме для расчетов с клиентами, являющимися физическими лицами.

Документы и раскрытие информации

Результаты стандартных стратегий на 01.07.2023
(pdf, 1.01 МБ)

Информация для получателей финансовых услуг
(pdf, 344.09 КБ)

Информация о стандартных инвестиционных стратегиях управления
(pdf, 401 КБ)

Политика осуществления прав по ценным бумагам при осуществлении деятельности по доверительному управлению ценными бумагами [Редакция 2.1]
(pdf, 254.42 КБ)

Утвержден приказом № 2021040210-П от 02.04.2021 г.
Действует с 09. 04.2021 г.
Раскрыт на сайте 05.04.2021 г.

Порядок действий Доверительного управляющего в случае поступления денежных средств / ценных бумаг на счет Доверительного управляющего после прекращения Договора доверительного управления «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (АО) [Редакция 2.1]
(pdf, 239.28 КБ)

Утвержден приказом № 2021040210-П от 02.04.2021 г.
Действует с 09.04.2021 г.
Раскрыт на сайте 05.04.2021 г.

Политика по управлению конфликтом интересов профессионального участника рынка ценных бумаг
(pdf, 554.93 КБ)

Утвержден советом директоров протокол №19/2022 от 31.08.2022г

Соглашение об использовании электронной подписи (ЭП) «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (АО)
(pdf, 415. 88 КБ)

Действует с 01.07.2022г.

Проспект доверительного управляющего
(pdf, 340.83 КБ)

ДОГОВОР доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги и производные финансовые инструменты «Азиатско — Тихоокеанский Банк» (АО) [РЕДАКЦИЯ 2.6]
(pdf, 1.62 МБ)