Содержание
Статья 5. Деятельность по управлению ценными бумагами \ КонсультантПлюс
Статья 5. Деятельность по управлению ценными бумагами
Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
(часть первая в ред. Федерального закона от 25.11.2009 N 281-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.
Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.
(часть третья введена Федеральным законом от 28.12.2002 N 185-ФЗ)
Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами.
Денежные средства клиента, переданные управляющему в доверительное управление и (или) полученные от осуществления доверительного управления, могут быть размещены во вклады в кредитных организациях, а также использованы для приобретения драгоценных металлов, в том числе с последующим их размещением во вклады в драгоценных металлах.
(в ред. Федерального закона от 27.12.2019 N 454-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.
Часть шестая утратила силу. — Федеральный закон от 27.12.2019 N 454-ФЗ.
(см. текст в предыдущей редакции)
Управляющий вправе при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами приобретать ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, ценные бумаги, на размещение и обращение которых в соответствии с федеральными законами распространяются требования и ограничения, установленные настоящим Федеральным законом для размещения и обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, либо заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только при условии, что клиент является квалифицированным инвестором.
(в ред. Федеральных законов от 25.11.2009 N 281-ФЗ, от 07.02.2011 N 8-ФЗ, от 31.07.2020 N 306-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
Последствиями совершения управляющим сделок с ценными бумагами и заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в нарушение требования, предусмотренного частью седьмой настоящей статьи, являются:
возложение на управляющего обязанности по требованию клиента или по предписанию Банка России продать ценные бумаги и прекратить договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;
(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ценных бумаг и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
уплата управляющим процентов на сумму, на которую были совершены сделки с ценными бумагами и (или) заключены договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
Размер процентов определяется правилами статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации. В случае положительной разницы между суммой, полученной в результате продажи ценных бумаг (исполнения и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), и суммой, уплаченной в связи с приобретением и продажей ценных бумаг (заключением, исполнением и прекращением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), проценты уплачиваются в сумме, не покрытой указанной разницей.
(часть восьмая в ред. Федерального закона от 25.11.2009 N 281-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
Иск о применении последствий совершения управляющим сделки в нарушение требования части седьмой настоящей статьи может быть предъявлен клиентом в течение одного года с даты получения им соответствующего отчета управляющего.
(часть девятая введена Федеральным законом от 06.12.2007 N 334-ФЗ)
Управляющий обязан осуществлять учет ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления, по каждому договору доверительного управления.
(часть десятая введена Федеральным законом от 07.12.2011 N 415-ФЗ)
Управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления, за исключением права требовать надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом и, если иное не предусмотрено договором доверительного управления ценными бумагами, права участвовать в общем собрании владельцев инвестиционных паев в случае принятия в доверительное управление и (или) приобретения за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет управляющий. Договором доверительного управления может быть установлено ограничение на осуществление права голоса.
(часть одиннадцатая введена Федеральным законом от 07.12.2011 N 415-ФЗ; в ред. Федерального закона от 26.07.2019 N 248-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
Управляющий, если право голоса по указанным ценным бумагам не ограничено договором доверительного управления, несет предусмотренные законом обязанности, связанные с владением ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления.
(часть двенадцатая введена Федеральным законом от 07.12.2011 N 415-ФЗ)
Если в соответствии с настоящим Федеральным законом и (или) договором доверительного управления управляющий не уполномочен осуществлять право голоса на общем собрании владельцев ценных бумаг, в том числе на общем собрании акционеров, общем собрании владельцев инвестиционных паев, общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия, он обязан предоставить информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг, а также по требованию учредителя управления дать депозитарию указание (инструкцию) о реализации учредителем управления права голоса.
(часть тринадцатая введена Федеральным законом от 07.12.2011 N 415-ФЗ; в ред. Федеральных законов от 29.06.2015 N 210-ФЗ, от 26.07.2019 N 248-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
Управляющий вправе самостоятельно обращаться в суд с любыми исками в связи с осуществлением им деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе с исками, право предъявления которых в соответствии с законодательством Российской Федерации предоставлено акционерам или иным владельцам ценных бумаг.
В случае обращения управляющего в суд в связи с осуществлением им деятельности по управлению ценными бумагами судебные издержки, включая государственную пошлину, оплачиваются управляющим за счет имущества, являющегося объектом доверительного управления.
(часть четырнадцатая введена Федеральным законом от 07.12.2011 N 415-ФЗ)
Управляющий вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления.
(часть пятнадцатая введена Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ)
Управляющий имеет право на вознаграждение, предусмотренное договором доверительного управления ценными бумагами, а также на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении ценными бумагами, за счет объектов управления. При этом такое право может быть не обусловлено получением дохода от управления ценными бумагами.
(часть шестнадцатая введена Федеральным законом от 29.
06.2015 N 210-ФЗ)
В целях заключения договора доверительного управления управляющий вправе привлекать иное юридическое лицо только на основании договора поручения (далее — поверенный управляющего). Управляющий несет ответственность за нарушение поверенным управляющего законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России. Условия и порядок привлечения управляющим поверенного управляющего устанавливаются базовым стандартом, разработанным, согласованным и утвержденным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка».
(часть семнадцатая введена Федеральным законом от 20.12.2017 N 397-ФЗ)
Если это предусмотрено договором доверительного управления ценными бумагами, управляющий вправе принимать в доверительное управление и (или) приобретать за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым он осуществляет.
(часть восемнадцатая введена Федеральным законом от 26.07.2019 N 248-ФЗ)
Управляющий до приобретения инвестиционных паев, предусмотренных частью восемнадцатой настоящей статьи, обязан уведомить учредителя управления о намерении приобрести указанные инвестиционные паи путем направления уведомления в письменной форме, содержащего обоснование совершения сделки с указанными инвестиционными паями, в том числе сведения о соответствии такой сделки интересам учредителя управления. Управляющий может быть освобожден от исполнения обязанности, предусмотренной настоящей частью, на основании письменного заявления учредителя управления об отказе от получения указанных уведомлений.
(часть девятнадцатая введена Федеральным законом от 26.07.2019 N 248-ФЗ)
К отношениям, связанным с приобретением управляющим инвестиционных паев, предусмотренных частью восемнадцатой настоящей статьи, не применяются положения статьи 413 Гражданского кодекса Российской Федерации о прекращении обязательства совпадением должника и кредитора в одном лице.
(часть двадцатая введена Федеральным законом от 26.07.2019 N 248-ФЗ)
Управляющий, действующий самостоятельно или с привлечением поверенного управляющего, обязан предоставить физическому лицу, имеющему намерение заключить с управляющим договор доверительного управления, достоверную информацию о таком договоре, в том числе о его условиях и рисках, связанных с его исполнением. Минимальные (стандартные) требования к объему и содержанию предоставляемой информации устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, который разработан, согласован и утвержден в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка», и (или) нормативным актом Банка России. Указанная информация должна предоставляться в письменной форме на бумажном носителе или в электронной форме.
Банк России вправе установить форму, способы и порядок предоставления указанной информации.
(часть двадцать первая введена Федеральным законом от 11.06.2021 N 192-ФЗ)
Договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги – версия от 2022 года
ценными бумагами
г.
«» 2023 г.
в лице , действующего на основании , именуемый в дальнейшем «Управляющий», с одной стороны, и в лице , действующего на основании , именуемый в дальнейшем «Учредитель», с другой стороны, именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий договор, в дальнейшем «Договор», о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. В соответствии с Договором Управляющий обязуется за вознаграждение в течение определенного сторонами срока осуществлять от своего имени доверительное управление переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, определенными в настоящем договоре.
2. ОСНОВНЫЕ ТЕРМИНЫ И ПОНЯТИЯ
2.1.Доверительное управление ценными бумагами – для целей Договора – доверительное управление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
- ценными бумагами;
- денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
- денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
2.2.Объект доверительного управления – ценные бумаги, и (или) денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, в том числе – денежные средства, а также ценные бумаги, получаемые в процессе управления ценными бумагами, переданные надлежащим образом Управляющему в целях осуществления доверительного управления.
2.3.Учредитель доверительного управления – собственник передаваемых в доверительное управление ценных бумаг и / или средств инвестирования в ценные бумаги (далее по тексту – Учредитель), передавший их Управляющему в доверительное управление.
2.4.Доверительный управляющий – лицо, принявшее на себя обязательства по осуществлению деятельности по доверительному управлению объектом доверительного управления (далее по тексту – Управляющий).
2.5.Средства инвестирования в ценные бумаги, средства инвестирования – денежные средства, находящиеся в собственности Учредителя и передаваемые им Управляющему; денежные средства, полученные Управляющим в результате продажи ценных бумаг, переданных Учредителем в доверительное управление; денежные средства, полученные в процессе доверительного управления; денежные средства, полученные в качестве дохода (дивиденды, проценты и т.д.) по ценным бумагам, переданным Учредителем в доверительное управление, а также по ценным бумагам, приобретенным Управляющим в процессе доверительного управления.
2.6.Отдельный расчетный счет доверительного управляющего (дополнительный специальный брокерский счет) – специальный расчетный счет, открываемый Управляющему кредитной организацией для обеспечения обособленного хранения денежных средств Учредителей.
2.7.Отдельный счет депо доверительного управляющего – специальный счет депо, открываемый Управляющему Депозитарием для обеспечения обособленного хранения ценных бумаг Учредителей.
2.8.Инвестиционная декларация – приложение к Договору, являющееся его неотъемлемой частью, и определяющее направления, способы и условия инвестирования денежных средств (средств инвестирования) Учредителя доверительного управления.
2.9.Доход (убыток) от доверительного управления – разница между величиной средств инвестирования к моменту их передачи Управляющему, и величиной денежных средств, полученных в процессе доверительного управления к моменту их передачи Учредителю и / или разница между стоимостью пакета ценных бумаг, переданного в управление к моменту его передачи Управляющему и стоимостью пакета ценных бумаг к моменту их передачи Учредителю (с учетом расходов Управляющего, произведенных при доверительном управлении). Доход (убыток) от доверительного управления определяется без учета суммы вознаграждения Управляющего.
3. ПЕРЕДАЧА, ХРАНЕНИЕ И УЧЕТ УПРАВЛЯЮЩИМ ОБЪЕКТОВ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
3.1. Учредитель передает Управляющему в доверительное управление средства инвестирования в ценные бумаги и/или ценные бумаги (с указанием наименования эмитента, вида ценных бумаг, № выпуска и количества в случае, если передаются ценные бумаги) согласно Приложению №1 «Опись передаваемых ценных бумаг и средств инвестирования», который является неотъемлемой частью Договора.
3.2. Срок первой передачи ценных бумаг и средств инвестирования Учредителем – не позднее дней с момента подписания Договора.
3.3. Минимальный и максимальный размер передаваемых средств инвестирования в ценные бумаги и/или рыночная стоимость ценных бумаг (по каждому виду или эмитенту) оговаривается сторонами при заключении Договора.
3.4. Учредитель гарантирует, что на момент заключения Договора ценные бумаги и (или) средства инвестирования, передаваемые в доверительное управление, находится в его собственности, не являются предметом залога, не обременены правами третьих лиц, не ограничены в гражданском обороте никаким иным образом.
3.5. Передача ценных бумаг и средств инвестирования не влечет за собой установления права собственности Управляющего на них. Ценные бумаги и средства инвестирования, полученные в процессе доверительного управления в виде прибыли и доходов, денежные средства, полученные от продажи или исполнения прав по ценным бумагам, являются собственностью Учредителя.
3.6. Поскольку переданная в доверительное управление ценная бумага удостоверяет совокупность прав ее владельца по отношению к обязанному лицу, то вся такая совокупность прав является единым и неделимым объектом доверительного управления.
3.7. Оценка стоимости ценных бумаг, переданных в доверительное управление, производится по рыночной цене дня, предшествующего дню передачи имущества Управляющего по соответствующей ценной бумаге на организованном рынке ценных бумаг. Результаты оценки рыночной стоимости имущества фиксируются в Приложении №4 «Оценочная ведомость», которое является неотъемлемой частью Договора. За организованный рынок ценных бумаг принимается Московская Межбанковская Валютная Биржа.
3.8. Моментом передачи ценных бумаг и (или) средств инвестирования считается: день получения средств Управляющим путем зачисления их на отдельный расчетный счет Управляющего, указанный в разделе 11 настоящего договора, что подтверждается выпиской Расчетной Палаты ММВБ на 10.00 московского времени; день зачисления ценных бумаг на отдельный счет депо Управляющего, указанный в разделе 11 настоящего договора, что подтверждается выпиской Национального Депозитарного Центра на 10.00 московского времени.
3.8.1. Права и обязанности Управляющего по управлению объектом доверительного управления, указанном в Приложении №1 «Опись передаваемых ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги», начинают действовать с момента его передачи. В случае, если ценные бумаги и (или) средства инвестирования передаются частями (этапами), права и обязанности Управляющего по доверительному управлению возникают в отношении каждой фактически переданной части с момента ее передачи, при соблюдении условия об уплате начального вознаграждения в полном объеме.
3.8.2. Денежные средства, полученные Управляющим в результате продажи ценных бумаг, переданных Учредителем, или в результате реализации прав по ценным бумагам в процессе исполнения Договора, становятся средствами инвестирования и, тем самым, – объектами доверительного управления, с момента передачи их собственниками или иными правомерными владельцами Управляющему, т.е. с момента их зачисления на отдельный расчетный счет Управляющего.
3.9. Стороны имеют право в любое время в течение срока действия настоящего договора прийти к соглашению об изменении суммы средств инвестирования и количества ценных бумаг, переданных в доверительное управление.
3.10. Управляющий обеспечивает обособленное хранение объектов доверительного управления Учредителя от собственного имущества Управляющего, ведет обособленный учет объектов доверительного управления Учредителя.
3.11. При прекращении Договора Учредителю возвращаются денежные средства и/или ценные бумаги, с учетом доходов (убытков), полученных в результате действий Управляющего по Договору за минусом суммы вознаграждения Управляющего.
4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
4.1. Обязанности Учредителя:
4.1.1. Передать Управляющему имущество для доверительного управления в следующем порядке:
а) в отношении денежных средств:
- денежные средства – объект инвестирования, перечисляются на счет Управляющего, указанный в разделе 11 настоящего договора;
- наличные денежные средства, входящие в состав передаваемого имущества, фактически вручаются Учредителем Управляющему в порядке, предусмотренном законодательством РФ о кассовом обслуживании физических лиц и организаций.
б) в отношении ценных бумаг Учредитель осуществляет за свой счет все действия, необходимые для регистрации права Управляющего на ценные бумаги, входящие в состав объекта управления. Учредитель обязан заполнить передаточное распоряжение депозитарию или реестродержателю для перевода ценных бумаг на счет Управляющего. При этом Учредитель предоставляет Управляющему уведомление о списании ценных бумаг в пользу Управляющего или копии передаточного распоряжения с отметкой депозитария (реестродержателя) об исполнении поручения.
в) Учредитель подписывает «Опись передаваемых ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги» (Приложение №1).
4.1.2. При подписании настоящего договора предоставить Управляющему документы в соответствии с Приложением №3, которое является неотъемлемой частью Договора.
4.1.3. Одновременно с подписанием Договора подписать Инвестиционную декларацию Приложение №2, являющуюся неотъемлемой частью Договора. Заключение Договора влечет за собой признание согласия Учредителя со всеми изложенными в Инвестиционной декларации положениями, включая согласие на инвестирование переданных средств инвестирования в любые перечисленные в декларации ценные бумаги – объекты инвестирования по усмотрению Управляющего.
4.1.4. В письменной форме сообщать Управляющему все сведения, касающиеся изменения его реквизитов – для юридического лица; имени, места жительства, паспортных данных, реквизитов банковского счета – для физического лица, не позднее дней со дня изменения указанных сведений.
4.1.5. Компенсировать затраты Управляющего по операциям, произведенным Управляющим с имуществом Учредителя, связанные с ведением счетов в депозитариях, уплатой вознаграждения организаторов торгов, брокеров, а также с перерегистрацией прав собственности в депозитариях и у реестродержателей. Указанные затраты покрываются за счет имущества Учредителя, находящегося в управлении и взимаются по мере совершения операций.
4.2. Права Учредителя:
4.2.1. В соответствии с условиями Договора и действующим законодательством заявить требование о прекращении действия Договора.
4.2.2. Требовать получения от Управляющего отчета о деятельности в рамках доверительного управления в сроки и в порядке, предусмотренном в разделе 5 Договора.
4.2.3. Требовать возврата объектов доверительного управления (части), а также полученного по результатам доверительного управления дохода, с предоставлением отчета Управляющего в следующих случаях:
- при досрочном прекращении Договора;
- по окончании срока действия Договора (при соответствующем уведомлении Учредителя о намерении прекратить Договор).
4.2.4. Вносить изменения в Инвестиционную декларацию, только путем согласования с Управляющим новой Инвестиционной декларации и отмены предыдущей. Новая Инвестиционная декларация вступает в силу по истечении рабочих дней с момента ее подписания сторонами, за исключением случая, когда сторонами, установлен иной срок вступления ее в силу. В течение названного в настоящем пункте срока Управляющий совершает и исполняет сделки в соответствии с условиями, определенными предыдущей Инвестиционной декларацией.
4.3. Права и обязанности Управляющего:
4.3.1. При осуществлении доверительного управления, в том числе в отношениях с третьими лицами, Управляющий обязан указывать, что он действует в качестве доверительного управляющего.
4.3.2. Управляющий обязан соблюдать все положения действующей Инвестиционной декларации.
4.3.3. Управляющий обязан осуществлять доверительное управление в интересах Учредителя, отчитываться перед Учредителем в порядке, предусмотренном в разделе 5 Договора.
4.3.4. Управляющий обязан обеспечить обособленность объекта доверительного управления от своего собственного имущества, вести обособленный учет имущества, полученного в доверительное управление Учредителем в процессе доверительного управления.
4.3.5. Управляющий обязуется осуществить все действия, предусмотренные действующим законодательством, необходимые для осуществления Учредителем своего права передать в доверительное управление ценные бумаги и/или средства инвестирования.
4.3.6. Управляющий имеет право совершать любые сделки с ценными бумагами и средствами инвестирования, полученными в доверительное управление по Договору в соответствии с Инвестиционной декларацией, условиями Договора и действующим законодательством.
4.3.7. В случае, если в доверительное управление передаются ценные бумаги, Управляющий имеет право осуществлять все права, удостоверенные этими ценными бумагами.
4.3.8. Управляющий имеет право на вознаграждение в соответствии с разделом 6 Договора, а также на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении за счет имущества, находящегося в доверительном управлении.
4.3.9. Управляющий не имеет права отвечать по своим долгам имуществом, находящимся у него в доверительном управлении.
4.3.10. В случае, если Управляющий не был поставлен в известность о передаче в доверительное управление имущества, обремененного обязательствами, в т.ч. залогом, а также в случае, если ценные бумаги и/или средства инвестирования, переданные в доверительное управление, не принадлежали Учредителю на праве собственности (не находились на момент передачи в хозяйственном ведении или оперативном управлении последнего), Управляющий вправе потребовать в суде расторжения Договора, а также уплаты причитающегося ему по Договору вознаграждения в размере % от первоначальной стоимости переданных ценных бумаг и средств инвестирования в ценные бумаги, и возмещения причиненного ему ущерба.
4.3.11. Управляющий самостоятельно принимает решения по управлению объектом доверительного управления. Управляющий не несет ответственности за отрицательный результат, полученный в процессе доверительного управления, если таковой явился следствием объективных причин (резкого изменения экономической, политической или рыночной конъюнктуры).
4.3.12. Управляющий вправе досрочно расторгнуть Договор, письменно уведомив об этом Учредителя не позднее двухнедельного срока, до момента расторжения с возвратом Учредителю объектов доверительного управления и выплатой дохода за минусом вознаграждения Управляющего.
4.3.13. В процессе исполнения Договора, Управляющий вправе привлекать третьих лиц для совершения от имени Управляющего юридических и фактических действий, связанных с предметом Договора (заключать договоры комиссии, договоры поручения, агентские договоры в отношении объектов доверительного управления).
5. ОТЧЕТНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕГО
5.1. Отчет Управляющего Учредителю предоставляется по мере совершения операций по управлению объектом доверительного управления, но не реже 1 раза в квартал. Срок предоставления отчета – не позднее числа месяца, следующего за отчетным периодом.
5.2. Форма отчета определяется Управляющим самостоятельно.
5.3. Отчет должен включать в себя следующую информацию:
- фамилия, имя, отчество Учредителя – для физических лиц; полное наименование, включая организационно-правовую форму – для юридических лиц;
- наименование Управляющего;
- дата, на которую составлен отчет;
- сумма денежных средств, наименование и количество ценных бумаг, полученных в доверительное управление;
- операции, проведенные Управляющим за отчетный период;
- расходы, понесенные Управляющим по доверительному управлению имуществом за отчетный период на дату составления отчета;
- доход/убыток, полученный Управляющим за отчетный период на дату составления отчета;
- состав портфеля ценных бумаг при его наличии, а также сумму денежных средств на дату составления отчета;
- текущая рыночная стоимость портфеля ценных бумаг на дату составления отчета, за организованный рынок принимается Московская Межбанковская валютная биржа.
6. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ УПРАВЛЯЮЩЕГО
6.1. Вознаграждение по итогам доверительного управления Управляющему включает в себя следующие составляющие:
- промежуточное ежемесячное вознаграждение;
- итоговое вознаграждение.
6.1.1. Промежуточное ежемесячное вознаграждение оплачивается в последний рабочий день первого и второго месяцев отчетного квартала, согласно Дополнительному соглашению, являющемуся неотъемлемой частью Договора. При этом стоимость ценных бумаг, если таковые имеются на дату расчета дохода, рассчитывается по рыночной цене, сложившейся на ММВБ в последний рабочий день соответствующего месяца.
6.1.2. Итоговое вознаграждение, учитывающие величину промежуточных ежемесячных вознаграждений, оплачивается в течение пяти рабочих дней, следующих за третьим месяцем отчетного квартала, согласно Дополнительному соглашению, являющемуся неотъемлемой частью Договора. При этом стоимость ценных бумаг, если таковые имеются на дату расчета дохода, рассчитывается по рыночной цене, сложившейся на ММВБ в последний рабочий день соответствующего месяца.
6.3. В случаях, когда дата окончания календарного квартала не совпадает с датой окончания Договора, вознаграждение Управляющему выплачивается исходя из фактического срока управления объектами доверительного управления. К вышеуказанным случаям можно отнести:
- досрочное расторжение Договора;
- истечение срока действия Договора;
- продление срока действия Договора.
7. РАСЧЕТЫ МЕЖДУ УЧРЕДИТЕЛЕМ И УПРАВЛЯЮЩИМ
7.1. Расчеты между Учредителем и Управляющим производятся в соответствии с положениями Договора. Расчеты между Учредителем и Управляющим по факту окончания отчетного квартала осуществляются в течение пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным кварталом, путем возврата (передачи) Управляющим Учредителю дохода, полученного по результатам доверительного управления за вычетом вознаграждения Управляющего (в соответствии с разделом 6 Договора), а также расходов последнего, понесенных им в связи с исполнением Договора. В случае, если по окончании доверительного управления расчеты между сторонами не завершены, положения Договора в части расчетов остаются действительными вплоть до полного и надлежащего завершения расчетов.
7.2. Возврат денежных средств Учредителю осуществляется на основании его письменного заявления по истечении срока действия или при досрочном расторжении Договора (на основании соглашения о досрочном расторжении договора), при отсутствии намерения Учредителя продлить срок его действия.
7.3. Возврат (передача) денежных средств и выплата дохода осуществляются либо через кассу Управляющего, либо в безналичной форме на банковский счет Учредителя, указанный в письменном заявлении, обозначенном в п.7.2 Договора.
7.4. Возврат (передача) ценных бумаг Учредителю осуществляется переводом ценных бумаг Управляющим на счет депо (лицевой счет) Учредителя.
7.5. В случае, если любой из сторон было подано официальное уведомление о не продлении действия Договора на следующий срок или о досрочном расторжении Договора, возврат (передача) имущества и выплата дохода Учредителю должны быть осуществлены в течение дней со дня истечения срока действия Договора или со дня официального уведомления о досрочном расторжении Договора.
7.6. Управляющий не несет ответственности за неправильное и/или несвоевременное перечисление денежных средств (перевод ценных бумаг), вызванное недостоверным и/или несвоевременным предоставлением данных о банковских счетах Учредителя.
8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
8.1. За неисполнение (ненадлежащее исполнение) сторонами обязательств, предусмотренных Договором, стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством.
8.2. Каждая из Сторон Договора освобождается от ответственности за неисполнение обязательств по Договору, если таковое было вызвано не зависящими от нее обстоятельствами непреодолимой силы, находящимися вне контроля Сторон, возникшими после вступления Договора в силу, существенно ухудшившими условия исполнения Договора, или делающими невозможным его исполнение полностью или частично (форс-мажор). К числу указанных обстоятельств стороны Договора относят:
- издание нормативных актов, положения которых обуславливают невозможность надлежащего исполнения обязательств;
- влияние социально-политических факторов, в том числе забастовок, действий органов власти, военных действий или конфликтов, террористических актов, отставка или смерть ведущих политических деятелей, и т. д.;
- резкое изменение текущей рыночной стоимости актива, в отношении которого Управляющим осуществляются действия в рамках Договора, превышающее % стоимости актива, рассчитанной на рабочий (торговый) день, предшествующий дню, в котором произошло изменение стоимости актива;
- прекращение (приостановление) деятельности организаторов торгов, либо приостановление торговой сессии в отношении актива, по которому Управляющим осуществляются действия в рамках Договора;
- иные обстоятельства, препятствующие надлежащему исполнению обязательств, и находящиеся вне воли сторон.
д.;О наступлении форс-мажорного обстоятельства, сторона, надлежащее исполнение обязательства которой оказалось невозможным в силу наступления обстоятельства, обязуется известить другую сторону не позднее рабочих дней, следующих за рабочим днем, в течение которого стал известен факт наступления форс-мажорного обстоятельства.
8.3. Стороны освобождаются от необходимости известить о наступлении форс-мажорного обстоятельства при условии, что факт наступления обстоятельства отражен в средствах массовой информации, включая специализированные средства массовой информации, освещающие состояние рынка активов, в отношении которых Управляющим осуществляются действия в рамках Договора.
8.4. Все споры и разногласия, связанные с неисполнением (ненадлежащим исполнением) сторонами обязательств, предусмотренных Договором, рассматриваются путем обмена претензионными требованиями, со сроком ответа на них, составляющим рабочих дней. В случае не достижения взаимного соглашения, дело передается на рассмотрение в судебные органы.
8.5. Управляющий несет ответственность перед Учредителем за убытки, причиненные последнему в результате нарушения Управляющим условий Инвестиционной Декларации.
8.6. В случае, если конфликт интересов Управляющего и Учредителя, о котором последний не был уведомлен Управляющим заранее, привел к действиям Управляющего, нанесшим ущерб интересам Учредителя, Управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством.
9. СРОК ДЕЙСТВИЯ НАСТОЯЩЕГО ДОГОВОРА
9.1. Договор считается заключенным с момента подписания сторонами и действует до «»2023 года Условия Договора в отношении прав и обязанностей сторон, вытекающих из осуществления доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, вступают в силу с момента их фактической передачи Управляющему.
9.2. При отсутствии уведомления любой из сторон, подаваемого не позднее чем за дней до момента истечения срока его действия, о намерении прекратить Договор, последний считается продленным на тех же условиях на такой же срок.
9.3. Договор может быть прекращен досрочно по следующим обстоятельствам:
- решение Управляющего о досрочном прекращении доверительного управления согл. п. 4.3.12 Договора;
- ликвидация Управляющего или Учредителя, или признание управляющего банкротом;
- отзыв лицензии Управляющего;
- решения Учредителя о досрочном расторжении Договора;
- расторжение Договора в судебном порядке в случае ненадлежащего осуществления Управляющим обязанностей по Договору;
- по взаимному соглашению Сторон.
10. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
10.1. Договор отражает полный объем намерений Сторон, а все намерения сторон, выраженные до заключения Договора, не имеют юридической силы.
10.2. Вопросы, не урегулированные сторонами в настоящем договоре, регулируются в соответствии с действующим законодательством.
10.2. Все изменения (дополнения) в текст Договора, в том числе все Приложения к нему, являются его неотъемлемыми частями, и приобретают юридическую силу с момента подписания сторонами.
10.3. Учредитель подробно осведомлен о рисках, связанных с операциями на рынке ценных бумаг.
10.4. Учредитель ознакомлен с Законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
10.5. Договор составлен на 6 листах, в двух оригинальных экземплярах на русском языке.
11. ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И БАНКОВСКИЕ РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
УправляющийЮр. адрес:Почтовый адрес:ИНН:КПП:Банк:Рас./счёт:Корр./счёт:БИК:
УчредительЮр. адрес:Почтовый адрес:ИНН:КПП:Банк:Рас./счёт:Корр./счёт:БИК:
12. ПОДПИСИ СТОРОН
Доверительное управление, Управление активами, План доверительного управления недвижимостью
Доверительное управление
У многих инвесторов есть конкретные идеи о том, как и когда активы должны передаваться наследникам.
Доверие может помочь
вы воплощаете эти идеи. Трасты могут дать вам контроль, защиту, потенциальную экономию налогов и
потенциал для увеличения ваших активов с течением времени, даже если вы распределяете их.
CI Roosevelt Private Wealth обладает опытом и знаниями, которые помогут вам.
Поговорите с советником
Что такое траст и почему
Может он вам нужен?
Траст – это юридическое соглашение, которое позволяет праводателю передавать активы бенефициару,
на условиях
и условия, изложенные в доверительном управлении.
Другими словами, траст позволяет вам передавать свое богатство будущим поколениям или благотворительным организациям на ваших условиях.
Как может помочь CI Roosevelt Private Wealth
Во многих случаях трасты финансируются за счет имущества, инвестиций или денежных средств.
Активы в доверительном управлении часто
необходимо управлять — хотите ли вы, чтобы активы росли, приносили доход или просто сохранялись
со временем.
Какими бы ни были ваши цели, должна быть разработана стратегия для их достижения. Рузвельт
может разработать эту стратегию и управлять активами для вас.
Трасты также могут быть структурированы разными способами, в зависимости от ваших индивидуальных обстоятельств и ваших целей.
для активов. Наши консультанты по управлению состоянием и специалисты CERTIFIED FINANCIAL PLANNER™ могут помочь вам сориентироваться в этом аспекте вашего плана недвижимости.
Что такое
Разница между
Завещания и трасты?
Завещание является хорошей основой для плана наследства и предлагает четкий законный способ выражения вашего желания.
пожелания после смерти.
Трасты идут на несколько шагов дальше, предоставляя вам больше контроля над тем, как и когда ваши активы
распределенный.
4 причины
С учетом траста:
Контроль. Есть несколько лучших способов контролировать свое состояние.
передается после смерти, чем с трастом. С трастом (или несколькими трастами) вы можете
определять
кто будет получать рассылки, когда они их получат, а также любые другие условия и
условия
вы считаете важным. Являются ли ваши бенефициары членами семьи, благотворительными организациями, школами,
причины,
или, возможно, все вышеперечисленное, трасты могут помочь вам организовать долгосрочный план прохождения вашего
богатство.
Защита. В разных штатах действуют разные процессы оформления недвижимости.
(известен
как наследство), и многие из этих процессов являются дорогостоящими, трудоемкими и общедоступными. Правильно
структурированные трасты и документы по планированию имущества могут помочь вам полностью избежать завещания.
Исторически так сложилось, что недвижимость также была уязвима, чтобы стать мишенью кредиторов, мошенников,
члены семьи, которые чувствуют себя обделенными, или другие стороны, пытающиеся получить доступ к активам.
Трасты могут гарантировать отсутствие двусмысленности в отношении того, куда должны идти активы.
Налоги. Налоговое законодательство, связанное с поместьями, меняется довольно часто и, вероятно, будет продолжаться
меняется по мере смены политической власти с течением времени.
Вообще говоря, правительство США будет
освободить определенную часть имущества от налогов, но любое богатство, превышающее освобождение, подлежит
к налогам (часто высоким налогам). Трасты могут помочь вам структурировать свое богатство, чтобы потенциально
свести к минимуму или полностью исключить налоги на недвижимость.
Планирование особых потребностей. Наконец, траст может помочь семье позаботиться о члене семьи.
с особыми потребностями, даже если даритель еще жив. Бывают также ситуации, когда
бенефициар может быть не в состоянии управлять состоянием самостоятельно, поэтому траст может быть использован для предоставления
структура и управление в соответствии с тем, что вы считаете лучшим.
Это всего лишь несколько причин, по которым стоит подумать об открытии траста, а также существует несколько типов
трасты для рассмотрения — отзывные трасты, благотворительные остаточные трасты, безотзывные трасты и так далее.
Каждый тип траста имеет свои правила, положения и рекомендации относительно того, как их можно использовать и
структурированный.
В конце концов, тип доверия, который подходит именно вам, или нужен ли он вам вообще, зависит от
ваше конкретное финансовое положение, цели и задачи в отношении вашего имущества.
CI Roosevelt Private Wealth может помочь вам в этом процессе принятия решений.
Нужна помощь с вашим планом недвижимости?
Свяжитесь с нами
13 декабря 2022 г.
ноябрь 2022 г. | Комментарий по акциям, опубликованный 13 декабря 2022 г. Обзор рынка. Акции и облигации США показали хорошие результаты в ноябре….
Подробнее
8 ноября 2022 г.
октябрь 2022 г. | Комментарий по акциям Опубликован 8 ноября 2022 г. Обзор рынка Все было готово для ралли акций.
..
Подробнее
15 сентября 2022 г.
Джейсон Беновиц Опубликовано в Reuters «Ключевой показатель эффективности банков США изменится во втором полугодии» Опубликовано в сентябре…
Подробнее
3 августа 2022 г.
Джейсон Беновиц Опубликовано в Reuters «Акции PayPal подскочили из-за доли Эллиота в 2 миллиарда долларов, годовой прогноз по прибыли вырос» Опубликовано в августе…
Подробнее
1 августа 2022 г.
Джейсон Беновиц Представлен в Reuters «Анализ: у Amazon есть главное преимущество перед Walmart: более богатые клиенты», опубликованном 29 июля., 2022…
Подробнее
11 июля 2022 г.
Джейсон Беновиц, отмеченный в Bloomberg «Победная серия Nasdaq подпитывается тем, что технологические неудачники превращаются в победителей» Опубликовано 8 июня…
Подробнее
24 мая 2022 г.
Джейсон Беновиц Опубликовано в Reuters «Доходы от Best Buy, как ожидается, разожгут уныние от инфляции, охватившее американских ритейлеров». Опубликовано в мае…
Подробнее
24 мая 2022 г.
Джейсон Беновиц Опубликовано в Reuters «Best Buy видит большее падение годовых продаж из-за инфляции» Опубликовано 24 мая…
Подробнее
7 апреля 2022 г.
Джейсон Беновиц Представлен в Bloomberg «Технологии переходят из гавани в опасность, поскольку инвесторы опасаются рецессии» Опубликовано 7 апреля 2022 г….
Подробнее
5 января 2022 г.
Опубликовано 5 января 2021 г. Джейсон Беновиц Опубликовано в Bloomberg «Акции Megacap Tech по-прежнему имеют много поклонников после исторического…
Подробнее
1 декабря 2021 г.
Опубликовано 1 декабря 2021 г. Джейсон Беновиц Опубликовано в Reuters «Ветеран Walmart Биггс уйдет с поста финансового директора в следующем году»…
Подробнее
18 ноября 2021 г.
Опубликовано 15 ноября 2021 г. Джейсон Беновиц Опубликовано в Yahoo «Вот победители метавселенной Buzz» «Что бы ни случилось в будущем …
Подробнее
Подпишитесь на наши новости сегодня
ПОДПИШИТЕСЬ СЕЙЧАС
Представленная информация не предназначена для того, чтобы представлять собой инвестиционную рекомендацию или совет какому-либо конкретному лицу. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
01.2023
01.2023
01.2023