Регистрация фирмы ооо самостоятельно: Пошаговая инструкция самостоятельной регистрации ООО в 2023 году

Регистрация компании | SBIR.gov

Руководство по регистрации компании

Регистрация компании предназначена для малого бизнеса, чтобы зарегистрироваться и получить доступ к системе SBIR.gov.
Завершенные регистрации получат уникальный идентификатор SBC Control ID, который будет использоваться для отправки в любое из 11 агентств, участвующих в программах SBIR или STTR.

Загрузка…

Далее >>

Инструмент сертификации SBIR предназначен только для информационных целей. Неправомочность не запрещает регистрацию.

Тип фирмы

Ваш бизнес организован как коммерческая компания?

Да

Нет

Находится ли ваше основное место деятельности в Соединенных Штатах?

Да

Нет

Собственность и контроль

Находится ли большая часть (более 50%) капитала вашей фирмы (например, акций) в прямой собственности и под контролем одного из следующих лиц?

Одно или несколько лиц, являющихся гражданами или иностранцами, постоянно проживающими в США.

Другие коммерческие интересы малого бизнеса
(каждый из которых находится в прямой собственности и под контролем физических лиц, являющихся гражданами или иностранцами, постоянно проживающими в США)

Комбинация (1) и (2).

Несколько операционных компаний с венчурным капиталом, хедж-фонды, частные инвестиционные компании,
или любая их комбинация,
до тех пор, пока ни одна из таких фирм не владеет или не контролирует более 50% акций.

Ни один из вышеперечисленных.

Размер компании

В вашем бизнесе менее 500 сотрудников?

Да

Нет

Сожалеем, но, похоже, вы не имеете права подавать заявки на участие в программе SBIR.

Поздравляем! Похоже, вы предварительно имеете право подавать предложения по программе SBIR.

Далее >>

Все компании, подающие заявку на участие в программе SBIR, должны быть коммерческими компаниями, расположенными в США. Согласно Руководству по участию в программе SBIR/STTR:

«Лауреат SBIR/STTR для малого бизнеса должен быть коммерческим предприятием –
она должна быть организована как коммерческое предприятие и соответствовать всем остальным требованиям к «коммерческому предприятию» в 13 C.F.R. § 121.105. Некоммерческие организации не имеют права (за исключением научно-исследовательских учреждений в рамках программы STTR)» 9.0003

Согласно Руководству по участию в программе SBIR/STTR:

«Большая часть (более 50%) капитала вашей фирмы (например, акции) должна находиться в непосредственном владении и под контролем одного из следующих лиц:

• 1.1) Одно или несколько лиц, являющихся гражданами или иностранцами, постоянно проживающими в США,
• 2.2) Другие коммерческие предприятия малого бизнеса
  (каждый из которых находится в прямой собственности и под контролем физических лиц, являющихся гражданами или иностранцами, постоянно проживающими в США).
• 3.3) Комбинация (1) и (2) выше.
• 4.4) Несколько операционных компаний с венчурным капиталом, хедж-фонды, частные инвестиционные компании или любая их комбинация,
  до тех пор, пока ни одна из таких фирм не владеет или не контролирует более 50% акций.

Примечание. Этот вариант разрешен только для наград SBIR от агентств, которые используют полномочия, предусмотренные в § 5107 Закона о повторной авторизации SBIR/STTR (полномочие, принадлежащее венчурному капиталу), 15 U.S.C. § 638(дд)(1).

*Операционная компания венчурного капитала, хедж-фонд или частная инвестиционная компания должны иметь место деятельности, расположенное в Соединенных Штатах, и быть созданы или организованы в Соединенных Штатах или в соответствии с законодательством Соединенных Штатов или любого другого штата.

Примечание. Если план владения акциями сотрудников полностью или частично владеет концерном, каждый доверительный управляющий акциями и участник плана считается владельцем. Если траст владеет всем предприятием или его частью, каждый доверительный управляющий и бенефициар траста считается собственником».

Согласно Руководству по участию в программе SBIR/STTR:

«Требования к размеру: лауреат SBIR/STTR,
вместе со своими аффилированными лицами не должна иметь более 500 сотрудников.
Размер определяется доходом для SBIR/STTR? Нет, для СБИР/СТТР размер определяется только количеством сотрудников.
Ограничений по доходам нет.
Какое определение для работника?
Для программ SBIR/STTR работник включает в себя всех лиц, работающих полный рабочий день, неполный рабочий день или на другой основе.
Сюда входят работники, нанятые агентством по временному трудоустройству, организацией профессиональных работников или арендным предприятием.
SBA рассмотрит всю совокупность обстоятельств,
включая критерии, используемые IRS для целей федерального подоходного налога,
при определении того, являются ли лица сотрудниками концерна.
Волонтеры (т. е. лица, не получающие никакой компенсации, в том числе натуральной, за выполненную работу) не считаются наемными работниками.
См. 13 C.F.R. § 121.106(а).»

Собранная информация будет использоваться в соответствии с Уведомлением о системе учета Закона о конфиденциальности SBA 38 — TechNet

ОМБ №3245-0356; Истекает 30.04.2026

Пакет регистрации и регулирования инвестиционной компании

Настоящий Пакет регистрации и регулирования инвестиционной компании («Пакет») содержит общую информацию об инвестиционных компаниях ( например, ., взаимные фонды, закрытые фонды и паевые инвестиционные фонды) и заменяет « Пакет регистрации инвестиционной компании», который ранее распространялся в печатном виде. В связи с постоянными изменениями в федеральном законодательстве о ценных бумагах мы больше не печатаем Пакет регистрации инвестиционной компании в печатном виде. Однако вся информация, которая содержалась в предыдущей версии, теперь доступна по гиперссылкам на веб-сайты в Интернете, которые приведены ниже. Кроме того, публикации SEC доступны в отделе публикаций SEC по телефону (202) 551-4040.

Важное примечание относительно объема информации, содержащейся в этом пакете

Этот пакет предназначен только для использования в качестве общего руководства. Это не исчерпывающее руководство по регулированию инвестиционных компаний, поставщиков услуг инвестиционных компаний или связанных с ними организаций. Этот Пакет не предназначен для предоставления официальных или обязательных юридических консультаций Комиссии или персонала, а также не заменяет и на него нельзя полагаться вместо действующих федеральных законов о ценных бумагах и рекомендаций юриста. Если вы намереваетесь создать инвестиционную компанию или у вас есть юридические вопросы, касающиеся регулирования инвестиционных компаний или аналогичных компаний, вы должны ознакомиться с применимыми законами и правилами. Часто вам также потребуется обращаться к интерпретационному руководству ( , например ., история законодательства, выпуски комиссий и письма о непринятии мер). Мы также рекомендуем вам проконсультироваться с адвокатом и сертифицированным бухгалтером, имеющим опыт работы в области федерального законодательства о ценных бумагах. Этот пакет был подготовлен сотрудниками SEC. Комиссия не выразила никаких мнений относительно его содержания.

Если у вас есть вопросы или комментарии об этом Пакете или информации на перечисленных веб-сайтах, позвоните нам по телефону (202) 551-6865 или напишите нам по электронной почте [email protected].

СОДЕРЖАНИЕ

Введение в Положение об инвестиционных компаниях

Что такое инвестиционная компания?

Что такое , а не , регулируемая как инвестиционная компания?

Частные инвестиционные компании

Требования к регистрации

Регистрационные формы

Как подать формы в Комиссию

Регистрационные сборы

Прочие требования

Отчеты комиссии и акционеров

Минимальные требования к капиталу

Государственное регулирование инвестиционных компаний

Дополнительная информация

Часто задаваемые вопросы

Введение в Положение об инвестиционных компаниях

Комиссия по ценным бумагам и биржам («SEC» или «Комиссия») является основным регулятором инвестиционных компаний и инвестиционных консультантов. Отдел управления инвестициями Комиссии по ценным бумагам и биржам США подготовил этот Пакет в качестве общего руководства по основным федеральным законам и правилам о ценных бумагах, регулирующим деятельность инвестиционных компаний.

Основным законом, регулирующим деятельность инвестиционных компаний, является Закон об инвестиционных компаниях 1940 года («Закон об инвестиционных компаниях»). SEC приняла различные положения в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, которые дополнительно регулируют деятельность инвестиционных компаний. Эти правила опубликованы в разделе 17 Свода федеральных правил («CFR»), часть 270.40 («Закон о советниках»). См. Общая информация о Положении об инвестиционных консультантах. Закон об консультантах и ​​положения, принятые Комиссией в соответствии с Законом об инвестиционных консультантах, регулируют деятельность зарегистрированных инвестиционных консультантов. Положения опубликованы в 17 CFR, часть 275.

Инвестиционные компании также подпадают под действие других федеральных законов о ценных бумагах (например, , Закон о ценных бумагах 1933 г. («Закон о ценных бумагах») и Закон о ценных бумагах и биржах 1934 г.). SEC также приняла различные правила, обычно применимые к инвестиционным компаниям в соответствии с этими законами.

В положения Закона об инвестиционных компаниях и других федеральных законов о ценных бумагах время от времени вносятся поправки. Вы можете найти предлагаемые SEC правила, а также недавно измененные или принятые правила в выпусках, опубликованных Комиссией.

Что такое инвестиционная компания?

Раздел 3(a)(1) Закона об инвестиционных компаниях дает определение «инвестиционной компании» для целей федерального законодательства о ценных бумагах. Раздел 3(a)(1)(A) Закона об инвестиционных компаниях определяет инвестиционную компанию как эмитента, который занимается или позиционирует себя как занимающийся в первую очередь или намеревающийся заниматься в первую очередь бизнесом по инвестированию, реинвестированию или торговле «ценные бумаги». См. Раздел 2(a)(36) Закона об инвестиционной компании об инвестиционной компании. Раздел 3(a)(1)(C) Закона об инвестиционных компаниях определяет инвестиционную компанию как эмитента, который занимается или предполагает заниматься инвестированием, реинвестированием, владением, владением или торговлей ценными бумагами, а также владеет или предлагает приобретать «инвестиционные ценные бумаги», стоимость которых превышает 40 процентов стоимости его общих активов (за исключением государственных ценных бумаг и денежных средств) на неконсолидированной основе. См. Раздел 3(a)(2) Закона об инвестиционных компаниях.

Инвестиционные компании классифицируются как управляющие компании, паевые инвестиционные фонды или компании с сертификатами номинальной стоимости. См. Раздел 4 Закона об инвестиционных компаниях.

(a) Управляющие компании обычно имеют структуру корпораций или трастов. Совет директоров (или попечителей) управляющей компании осуществляет надзор за управлением компанией. См. Раздел 2(a)(12) Закона об инвестиционных компаниях. Инвестиционный консультант управляющей компании (который обычно является отдельной организацией, зарегистрированной в Комиссии) управляет ценными бумагами портфеля компании за вознаграждение. См. Раздел 2(a)(20) Закона об инвестиционных компаниях.

Управляющие компании делятся на компании открытого и закрытого типа. См. Раздел 5(a) Закона об инвестиционных компаниях. Управляющие компании далее классифицируются как «диверсифицированные» или «недиверсифицированные» фонды в зависимости от состава их активов. См. Раздел 5(b) Закона об инвестиционных компаниях.

• Компании открытого типа («паевые инвестиционные фонды») представляют собой управляющие инвестиционные компании, которые предлагают или имеют в обращении погашаемые ценные бумаги, эмитентами которых они являются. См. Раздел 5(a)(1) Закона об инвестиционных компаниях. Термин «погашаемая ценная бумага» определен в Разделе 2(a)(32) Закона об инвестиционных компаниях. Взаимные фонды владеют портфелем ценных бумаг, которым обычно управляет инвестиционный консультант. Взаимные фонды обычно предлагают публике неограниченное количество своих акций на постоянной основе.
   Закрытые компании («закрытые фонды») также владеют портфелем ценных бумаг, управляемым инвестиционным консультантом, и включают все управляющие инвестиционные компании, которые не выпускают погашаемые ценные бумаги. Обычно они предлагают публике фиксированное количество не подлежащих погашению ценных бумаг. См. Раздел 5(a)(2) и Раздел 23 Закона об инвестиционных компаниях. Акции закрытых фондов обычно торгуются на вторичном рынке, обычно на фондовых биржах.
  • Интервальные фонды представляют собой категорию закрытых фондов, которые отличаются от традиционных закрытых фондов тем, что их ценные бумаги подлежат периодическому выкупу интервальным фондом по стоимости чистых активов. Интервальные фонды также могут отличаться от традиционных закрытых фондов тем, что постоянно предлагают свои акции по стоимости чистых активов. См. Правило 23c-3 Закона об инвестиционных компаниях).
     
  • Компании по развитию бизнеса («КРБ») — это категория закрытых фондов, деятельность которых осуществляется с целью инвестирования в малый и развивающийся бизнес, а также в предприятия, испытывающие финансовые затруднения. См. Раздел 2(a)(46) Закона об инвестиционных компаниях. BDC оказывают существенную управленческую помощь этим портфельным компаниям. См. Раздел 2(a)(48) Закона об инвестиционных компаниях. Закон об инвестиционных компаниях предоставляет BDC большую гибкость, чем другим инвестиционным компаниям, в работе со своими портфельными компаниями, выпуске ценных бумаг и вознаграждении своих менеджеров. См. Разделы с 54 по 65 Закона об инвестиционных компаниях. Кроме того, BDC не обязаны регистрироваться в качестве инвестиционных компаний в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях. Однако они обязаны регистрировать свои ценные бумаги в соответствии с Законом о фондовых биржах от 1934 года. См. также Принятие форм постоянного уведомления для компаний по развитию бизнеса; Заявление о позиции персонала, SEC Release No. IC-12274 (5 марта 1982 г.) и Формы временного уведомления для компаний по развитию бизнеса, SEC Release No. IC-11703 (26 марта 1981 г.) для обсуждения системы регулирования, применимой к BDC.

(b) Паевые инвестиционные фонды («ПИФы») — это инвестиционные компании, не имеющие совета директоров, корпоративных должностных лиц или консультанта по инвестициям. Обычно они инвестируют в относительно фиксированный портфель ценных бумаг. UIT обычно предлагают населению конкретное фиксированное количество погашаемых ценных бумаг (или «единиц»). Спонсоры UIT могут поддерживать вторичный рынок для торговли паями UIT после первоначального публичного предложения. См. Разделы 4(2) и Раздел 26 Закона об инвестиционных компаниях.

(c) Компании с сертификатами на номинальную сумму — это инвестиционные компании, которые занимаются или планируют заниматься бизнесом по выпуску сертификатов на номинальную сумму в рассрочку или которые занимались таким бизнесом и имеют любые такие сертификаты в обращении. См. Раздел 3(a)(1)(B) и Раздел 4(1) Закона об инвестиционных компаниях. Термин «сертификат номинальной стоимости» определен в Разделе 2(a)(15) Закона об инвестиционных компаниях. На сегодняшний день существует всего несколько компаний, выпускающих сертификаты на номинальную сумму.

Относительно новым типом инвестиционной компании является биржевой фонд («ETF»): инвестиционная компания, зарегистрированная в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях либо как открытый фонд, либо как UIT. См. Концептуальный выпуск SEC: Actively Managed Exchange Traded Funds, SEC Release No. IC-25258 (8 ноября 2001 г.) для обсуждения предыстории ETF.

Что такое

, а не , регулируемая как инвестиционная компания?

Инвестиционные пулы, которые не соответствуют определению «инвестиционная компания» в разделе 3(а) Закона об инвестиционных компаниях, поскольку, например, они не инвестируют в ценные бумаги ( например, ., товарные пулы, которые не владеют ценными бумагами и не инвестируют в них) не являются инвестиционными компаниями и, следовательно, не регулируются как инвестиционные компании в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях. (Однако такие эмитенты могут быть обязаны регистрировать свои ценные бумаги в соответствии с Законом о ценных бумагах.)

Закон об инвестиционных компаниях также специально исключает определенные инвестиционные пулы из определения «инвестиционная компания». Закон об инвестиционных компаниях также освобождает от регулирования в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях ряд инвестиционных пулов и организаций. Если эмитент подпадает под одно из этих исключений или изъятий, он не может регистрироваться в качестве инвестиционной компании в Комиссии. Например:

Раздел 2(b) Закона об инвестиционных компаниях освобождает некоторые правительства, государственные учреждения и учреждения от положений Закона об инвестиционных компаниях.

Раздел 3(b)(1) Закона об инвестиционных компаниях исключает некоторых эмитентов из определения инвестиционной компании, если они в основном занимаются бизнесом, отличным от инвестирования, реинвестирования, владения или торговли ценными бумагами.

Раздел 3(b)(2) Закона об инвестиционных компаниях предусматривает, что Комиссия может исключить некоторых эмитентов из определения инвестиционной компании, если Комиссия по заявлению эмитента находит и своим приказом объявляет эмитента главным в бизнесе, отличном от инвестирования, реинвестирования, владения, владения или торговли ценными бумагами либо напрямую, либо через дочерние компании с контрольным пакетом акций, либо через контролируемые компании, ведущие аналогичный бизнес.

Раздел 3(c) Закона об инвестиционных компаниях исключает некоторых других эмитентов из определения инвестиционной компании. К таким эмитентам относятся, например, брокеры-дилеры, благотворительные организации, пенсионные планы и церковные планы. Два исключения из раздела 3(c) Закона об инвестиционных компаниях более подробно обсуждаются ниже в разделе «Частные инвестиционные компании».

Раздел 6 Закона об инвестиционных компаниях освобождает определенные инвестиционные компании от положений Закона об инвестиционных компаниях, таких как инвестиционные компании, учрежденные или иным образом созданные в соответствии с законодательством и имеющие свой главный офис и место деятельности в Пуэрто-Рико, штат Вирджиния. острова или любое другое владение Соединенных Штатов, чьи ценные бумаги не предлагаются или не продаются, кроме как в юрисдикции, в которой организована инвестиционная компания. Кроме того, Раздел 6(c) Закона об инвестиционных компаниях наделяет Комиссию широкими полномочиями освобождать лиц, ценные бумаги или сделки от любого положения Закона об инвестиционных компаниях или подзаконных актов, если и в той мере, в какой такое освобождение предусмотрено общественным интересам и в соответствии с защитой инвесторов и целями, справедливо предусмотренными политикой и положениями Закона об инвестиционных компаниях. См. Политику и руководящие принципы Комиссии по подаче заявок на освобождение , выпуск SEC № IC-14492 (30 апреля 1985 г.) (можно получить, связавшись с Отделом публикаций Комиссии по телефону (202) 942-4040). Эмитенты, на которые не распространяется действие Закона об инвестиционных компаниях, должны рассмотреть вопрос о том, могут ли они быть связаны с какими-либо обязательствами в соответствии с другими федеральными законами о ценных бумагах.

Инвестиционные клубы. Инвестиционные клубы могут вообще не быть инвестиционными компаниями. Инвестиционный клуб — это группа людей, которые объединяют свои деньги и вкладывают их в ценные бумаги. Каждый человек в инвестиционном клубе имеет долю членства в пуле. Если каждый член инвестиционного клуба активно участвует в принятии решения о том, какие инвестиции делать, членские доли в клубе не могут считаться ценными бумагами, как это определено в Законе об инвестиционных компаниях. Однако если в инвестиционном клубе есть какие-либо пассивные члены, он может выпускать ценные бумаги и должен учитывать свои нормативные обязательства в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях и другими федеральными законами о ценных бумагах. Также инвестиционные клубы, которые не инвестируют в ценные бумаги, не являются инвестиционными компаниями.

Частные инвестиционные компании

Многие компании полагаются на одно из исключений из определения инвестиционной компании, изложенное в Разделе 3(c)(1) и Разделе 3(c)(7) Закона об инвестиционных компаниях. Эти компании широко известны как «частные инвестиционные компании». Некоторые частные инвестиционные компании широко известны как «хедж-фонды». См. Отчет персонала Комиссии по ценным бумагам и биржам США: последствия роста хедж-фондов (2003 г.).

Раздел 3(c)(1) исключает из определения инвестиционной компании любого эмитента, чьи выпущенные ценные бумаги (кроме краткосрочных ценных бумаг) находятся в бенефициарной собственности не более чем ста лиц, и который не производит и при этом не делает время предложить сделать публичное предложение таких ценных бумаг.

Раздел 3(c)(7) исключает из определения инвестиционной компании любого эмитента, чьи ценные бумаги в обращении принадлежат исключительно лицам, которые на момент приобретения таких ценных бумаг являются квалифицированными покупателями и который не совершает и не в это время предложить сделать публичное предложение таких ценных бумаг. Термин «квалифицированный покупатель» определен в Разделе 2(a)(51) Закона об инвестиционных компаниях.

Термин «публичное предложение», используемый в Разделе 3(c)(1) и Разделе 3(c)(7) Закона об инвестиционных компаниях, имеет то же значение, что и в Разделе 4(2) Закон о ценных бумагах. См. «Освобождение от непубличного предложения», выпуск SEC № 33-4552 (6 ноября 1962 г.), где обсуждается освобождение от частного размещения. См. также «Использование электронных носителей», выпуск SEC № 33-7856 (28 апреля 2000 г.); Использование веб-сайтов в Интернете для предложения ценных бумаг, ходатайства о сделках с ценными бумагами или рекламы оффшорных инвестиционных услуг, выпуск SEC № 33-7516 (23 марта 1998 г.).

Многие частные инвестиционные компании предлагают свои акции в соответствии с Правилом 506 Положения D Закона о ценных бумагах. Правило 506 является «безопасной гаванью», что означает, что предложение, соответствующее требованиям Правила 506, не будет считаться публичным предложением в значении Раздела 4(2) Закона о ценных бумагах. Положения в соответствии с Законом о ценных бумагах, включая Правило 506, опубликованы в Разделе 17 CFR, часть 230. По вопросам о сфере применения и применении Раздела 4(2) и Правила 506 обращайтесь в Отдел корпоративных финансов Комиссии по ценным бумагам и биржам по адресу SmallBusiness. @SEC.gov.

Требования к регистрации

Если инвестиционная компания организована или иным образом создана в соответствии с законодательством США или штата, соответствует определению инвестиционной компании и не может полагаться на исключение или освобождение от регистрации, как правило, она должна зарегистрироваться в Комиссии в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях и должны зарегистрировать свои публичные предложения в соответствии с Законом о ценных бумагах. Эмитенты, которые исключены или освобождены от определения инвестиционной компании, должны рассмотреть вопрос о том, могут ли они быть подвержены обязательствам в соответствии с другими федеральными законами о ценных бумагах.

Инвестиционная компания, организованная или иным образом созданная в соответствии с законодательством иностранного государства, не может регистрироваться в качестве инвестиционной компании или публично предлагать свои ценные бумаги через торговлю между штатами в Соединенных Штатах, если только компания не обратится в Комиссию за постановлением, разрешающим компанию зарегистрировать в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях и сделать публичное предложение в Соединенных Штатах. Комиссия может издать приказ об удовлетворении заявления, если Комиссия установит, что в силу особых обстоятельств или договоренностей юридически и практически осуществимо эффективно применять положения Закона об инвестиционных компаниях в отношении компании, а также установит, что предоставление в остальном применение соответствует общественным интересам и защите инвесторов. См. Раздел 7(d) Закона об инвестиционных компаниях. Однако иностранным инвестиционным компаниям, как правило, трудно или нежелательно соблюдать этот стандарт, поскольку иностранные схемы регулирования значительно отличаются от Закона об инвестиционных компаниях.

Регистрационные формы

Чтобы зарегистрироваться в Комиссии в качестве инвестиционной компании, эмитент должен сначала подать уведомление о регистрации в соответствии с Разделом 8(a) Закона об инвестиционных компаниях. См. форму N-8A. В течение трех месяцев после подачи уведомления о регистрации инвестиционная компания должна подать в Комиссию заявление о регистрации по соответствующей форме. См. Раздел 8(b) Закона об инвестиционных компаниях и Правило 8b-5 к нему.

Ниже приводится список форм, наиболее часто используемых эмитентами для регистрации в качестве инвестиционных компаний в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях и/или для регистрации своих ценных бумаг в соответствии с Законом о ценных бумагах:

Форма N-1A (регистрационная форма для взаимных фондов).

Форма N-2 (Регистрационная форма ЗПИФ).

Форма N-3 (Регистрационная форма для отдельных счетов, предлагающих контракты с переменной рентой, которые зарегистрированы в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях в качестве управляющих инвестиционных компаний. Термин «отдельный счет» определен в Разделе 2(a)(37) Инвестиционного Закон о компании).

Форма N-4 (Регистрационная форма для отдельных счетов, предлагающих контракты с переменным аннуитетом, которые зарегистрированы в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях как UIT).

Форма N-6 (регистрационная форма для отдельных счетов, предлагающих переменные полисы страхования жизни, которые зарегистрированы в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях как UIT).

См. Список форм комиссии по ценным бумагам и биржам, где приведен полный список форм инвестиционных компаний и других форм SEC.

Как подать формы в Комиссию

Инвестиционные компании должны подавать большинство форм в электронном виде, используя электронную систему сбора и поиска данных Комиссии («EDGAR»). Информация о том, как подавать заявки в EDGAR, доступна на веб-странице Комиссии или в службе поддержки EDGAR Filer по телефону (202) 551-8900.

Регистрационные сборы

Регистрационные сборы для инвестиционных компаний рассчитываются в соответствии с Разделом 6(b) Закона о ценных бумагах. Закрытые фонды уплачивают регистрационные сборы до даты вступления в силу их регистрационных заявлений. Однако взаимные фонды и UIT не обязаны платить регистрационные сборы при первоначальной подаче регистрационных заявлений. В соответствии с разделом 24(f) Закона об инвестиционных компаниях взаимные фонды и UIT регистрируют неопределенное количество ценных бумаг в соответствии с Законом о ценных бумагах, когда их заявления о первоначальной регистрации вступают в силу. Взаимные фонды и UIT должны подавать ежегодные уведомления по форме 24F-2 с информацией о количестве и сумме ценных бумаг, проданных и погашенных в прошлом финансовом году, и должны оплатить сборы за регистрацию вместе со своими ежегодными уведомлениями.

Прочие требования

Отчеты комиссии и акционеров

После регистрации в Комиссии инвестиционные компании периодически должны подавать определенные отчеты в Комиссию и отправлять определенные отчеты своим акционерам. Например, зарегистрированные управляющие инвестиционные компании должны подать форму N-CSR в течение десяти дней после передачи акционерам любого годового или полугодового отчета, который требуется передать акционерам в соответствии с правилом 30e-1 Закона об инвестиционных компаниях.

Минимальные требования к капиталу

Инвестиционные компании подчиняются минимальным требованиям к капиталу. Ни зарегистрированная инвестиционная компания, ни основной андеррайтер зарегистрированной инвестиционной компании не могут публично предлагать акции инвестиционной компании, если только инвестиционная компания не отвечает применимым минимальным требованиям к капиталу. См. Раздел 14(a) Закона об инвестиционных компаниях. Этот капитал должен быть предоставлен с добросовестной инвестиционной целью, без какого-либо настоящего намерения распоряжаться инвестициями, и не должен быть предоставлен взаймы или предоставлен инвестиционной компании ее учредителями.

Государственное регулирование инвестиционных компаний

Деятельность инвестиционных компаний, как правило, не регулируется государством. Однако государства могут потребовать от инвестиционных компаний подачи им уведомлений и уплаты регистрационных или регистрационных сборов. Информацию о государственных законах о ценных бумагах можно получить в государственных органах по регулированию ценных бумаг. См. Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг.

Дополнительная информация

• Отдельный отдел управления инвестициями Руководство и обучение персонала
   
• Уведомления и приказы инвестиционной компании
   
• Руководство по применению приказов об освобождении от уплаты налогов
   
• Письма о недопустимости действий персонала Отдела управления инвестициями (начало января 2001 г. )
   
• Руководство по запросам сотрудников с разъяснениями и письмами о непринятии мер
   
• Контрольные точки взаимных фондов
   
• Классы взаимных фондов
   
• Проспект взаимных фондов, профиль, заявление о дополнительной информации и отчеты акционеров (и как их получить), а также советы по чтению проспектов взаимных фондов
   
• Сборы и расходы взаимных фондов (включая сборы и расходы по 12b-1)
   
• Стоимость чистых активов и цены взаимных фондов
   
• Биржевые фонды (ETF)
   
• Хедж-фонды и фонды хедж-фондов
   
• Фонды облигаций
   
• Индексные фонды
   
• Интервальные фонды
   
• Фонды акций
   
• Контракты с переменной рентой
   
• Положение D Предложения
   
• Другие разделы федерального законодательства о ценных бумагах
   
• Калькулятор стоимости взаимных фондов
   
• Перечень сборов за услуги документации (включая порядок заказа документов в SEC). Общественность также может отправлять запросы на документы по адресу: [email protected]
   

.

• Как связаться с различными офисами отдела управления инвестициями (по вопросам, касающимся инвестиционных компаний и инвестиционных консультантов)
   
• Как подать жалобу в SEC и как SEC рассмотрит вашу жалобу
   
• Информация об инвестиционном консультанте

Часто задаваемые вопросы и ответы о:

• Названия инвестиционных компаний
   
• Требования к декларации после уплаты налогов для взаимных фондов
   
• Документы 13F
   

Изменено: 21 декабря 2004 г.

¹ Руководство по соблюдению требований для малых предприятий . Закон о справедливости правоприменения в сфере малого бизнеса от 1996 г. («SBREFA»), Pub. Закон № 104-121 (1996 г.) требует, чтобы федеральные нормотворческие агентства, включая Комиссию, публиковали «руководства по соблюдению требований малыми предприятиями», чтобы помочь малым предприятиям соблюдать правила агентств.